Инвесторы в FXCM Inc назвали десятки потенциальных участников судебного процесса о мошенничестве

Иск, поданный инвесторами в розничного брокера Forex FXCM Inc, ныне известного как Global Brokerage Inc (OTCMKTS: GLBR), обвиняющий компанию и ряд ее руководителей в мошенничестве с ценными бумагами, продолжается в Южном окружном суде Нью-Йорка.

21 октября 2020 года истцы (отметим, что ведущими истцами являются 683 Capital Partners, LP и Shipco Transport Inc.) подали в суд комплект документов с привлечением потенциальных членов группы.

Напомним, что это действие связано с событиями февраля 2017 года, когда FXCM достигла расчетов с CFTC и NFA, что привело к ее уходу с розничного валютного рынка США. Цена ценных бумаг FXCM резко упала после объявления регулирующих расчетов, что нанесло ущерб инвесторам в FXCM Inc.

Истцы подали этот коллективный иск против FXCM, Дрора Нива и Уильяма Ахдаута, утверждая, что с 15 марта 2012 г. по 6 февраля 2017 г. Ответчики совершили мошенничество с ценными бумагами в нарушение Разделов IO (b) и 20 (a) Ценных бумаг. Закон о обмене 1934 г. и Правило 10 (b) -5. В частности, истцы утверждают, что ответчики несут ответственность за ложные или вводящие в заблуждение заявления в отношении предполагаемой модели агентской торговли FXCM и отношений FXCM с другой компанией, Effex Capital.

Теперь истцы называют потенциальных членов класса. Класс определяется как:

«Все физические и / или юридические лица, которые приобрели или иным образом приобрели публично торгуемые ценные бумаги Global Brokerage, Inc., f / k / a FXCM Inc. (« FXCM »), включая конвертируемые старшие облигации FXCM 2,25% со сроком погашения в 2018 г. и обыкновенные акции класса A, в период с 15 марта 2012 г. по 6 февраля 2017 г. включительно обе даты ».

21 октября 2020 года истцы представили скриншоты, сделанные из Bloomberg Terminal, на которых показаны личности и авуары держателей облигаций FXCM на конец каждого квартала в течение периода выпуска облигаций: со второго квартала 2014 года по первый квартал 2017 года. который держал Облигации FXCM в конце кварталов, перекрывающих Период выпуска Облигаций.

В общей сложности 43 из этих держателей, по-видимому, продали свои акции FXCM Notes к концу четвертого квартала 2016 года. Эти 43, вероятно, не будут членами группы, потому что они были «входящими и выходящими» покупателями, которым не было нанесено ущерба после раскрытия предполагаемых ответчиками мошенничество в первом квартале 2017 года. Из оставшихся 40 потенциальных членов группы Истцы выявили пятерых, подписавших соглашение о воздержании от ответственности, на которое ссылаются ответчики: Credit Suisse, Jefferies Group LLC, Penderfund Capital Management Ltd., Zazove Associates LLC и Phoenix Investment Adviser LLC.

На отдельной выставке истцы перечисляют 35 потенциальных членов группы, идентифицированных с помощью этих шагов.

Есть основания полагать, что истинное количество участников может быть больше, потому что данные Bloomberg не являются исчерпывающими.